Вопросы расследования фальшивомонетничества в криминалистической литературе
Е. И. КЛИМОВА
кандидат юридических наук, доцент (Академия МВД Республики Беларусь)
Сразу же после появления денег в обращении у людей возникло стремление подделывать средства платежа. Главным действующим лицом среди фальшивомонетчиков прошлого был кузнец, так как именно ему оказалась в деталях известна технология изготовления монет.
Единого мнения о том, как и когда возникло фальшивомонетничество, нет. Г. Вермуш в своей книге «Аферы с фальшивыми деньгами» пишет о найденной в расположенном на северо-западе Пелопонесского полуострова, на берегу сегодняшнего Патрасского залива, городе Дима, принадлежавшем Ахейскому Союзу (280-146 гг. до н. э.), мраморной плите, содержащей приговор к смерти шести фальшивомонетчикам. Г. Вермуш описывает наиболее яркие эпизоды фальшивомонетничества на общем историческом фоне, рассказывает как об отдельных фальшивомонетчиках, так и об ухудшении монет по поручению царствующих властителей. Но в его книге отсутствуют сведения о методике расследования этого преступления, в оценке опасности которого все правители всегда были единодушны: изготовление фальшивых денег жестоко каралось петлей, топором, костром, кипящей водой и т. д. 1.
Г. Н. Польской указывает, что уже в VI в. до н. э. изготовление фальшивых монет приняло такой размах, что в знаменитых законах Солона предусматривалась за это смертная казнь. Тогда же, по его мнению, возникли особые методы и приемы исследования подлинности бывших в ходу серебряных монет. Их проверяли ножом, срезая кусочек. На срезе легко обнаруживался металл, использованный для изготовления монеты, которую фальсификаторы лишь покрывали тонким слоем серебра. Но фальшивомонетчики всегда отличались исключительной изобретательностью. Чтобы избежать разоблачения, изготовители фальшивых монет сами стали делать на них такой надрез и серебрить его 2.
Как известно, человеческому правосудию во все времена было присуще стремление к установлению материальной истины в уголовном деле. Формы поиска истины с переходом на высшие ступени экономической культуры заменялись новыми, более совершенными. От родового быта с его местью и расправой как средствами правосудия общество постепенно перешло к установлению истины посредством суда, первоначальной формой которого выступало «обвинительное судопроизводство» 3 .
Г. Шнейкерт писал, что трудности уличения подозреваемого привели средневековых криминалистов к двум чрезвычайным средствам раскрытия преступлений: пыткам и «суду божию» - ордалиям, которые применялись под руководством духовенства или в местах, признававшихся священными. Среди таковых - испытание огнем, кипятком, погружением в воду, крестом, хлебом, принятием причастия, приведением к трупу, прикосновением к руке трупа, проведением поединка или жребия 4.
Обвинительное судопроизводство сменилось следственной или «инквизиционной» формой, при которой выработалась система формальных или легальных доказательств. Чтобы исторгнуть из обвиняемого признание, считавшееся «лучшим из всех доказательств», применялись пытки, которые особенно процветали с XIII в. в католических странах, где была учреждена для преследования неверных и еретиков «Священная Инквизиция». Доказательства, полученные посредством обыска, осмотра и представления документов, считались несовершенными.
В конце XVIII в. в Западной Европе на смену системе формальных доказательств пришла практика «свободной оценки уголовных доказательств», в соответствии с которой судья, будучи свободным в оценке фактов, выносил приговор по велению совести. Среди доказательств главенствовали свидетельские показания, но оценивались они уже не по личности свидетеля, как это делалось ранее, а по существу. Гарантией достоверности таких показаний являлась присяга 5.
В России в XVIII в. факт фальсификации денежных знаков устанавливался путем осмотра ассигнаций чиновниками полиции. Лица, обладающие специальными техническими знаниями, к расследованию не привлекались. Полиция все силы сосредотачивала на получении показаний.
В некоторых случаях с целью подтверждения полученного в результате пыток признания в подделке денежных знаков производили своеобразные следственные эксперименты, в процессе которых обвиняемые должны были в присутствии суда изготовить такую же ассигнацию 6.
Полиция после получения признания обвиняемого в некоторых случаях стремилась добыть и вещественные доказательства. По делам о подделке денежных знаков искали предметы, при помощи которых производилась подделка. Но их обнаружение не заменяло того, что могла дать квалифицированная экспертиза.
Специальные знания для выявления фактов подделки стали применяться только в Экспедиции Заготовления Государственных Бумаг, созданной в 1818 г. с целью разработки новых образцов ассигнаций и способов их печати. Через несколько лет на Экспедицию возложили экспертные исследования сомнительных банкнот. Ее деятельность способствовала постоянному накоплению опыта и разработке аппаратуры, специально предназначенной для проводимых исследований. Фотографом Г. К. Скамони был изобретен прибор, облегчающий распознавание фальшивок, названный автором «верификатором». Устройство и принцип действия прибора описаны в специально выпущенной Экспедицией брошюре (Скамони Г. К. Патентованный варификатор, прибор для мельчайших измерений и точного освидетельствования, в особенности для верного распознавания фальшивых ценных бумаг. СПб., 1870). В 1851 г. Экспедицией проведены большие работы по улучшению качества производства бумаги. В 1855 г. сотрудники ее стали заниматься изысканием нового способа изготовления кредитных билетов, исключающего возможность фальсификации.
Все поступающие в Экспедицию поддельные банкноты в ходе тщательного осмотра описывались и относились в соответствии с этим описанием к одному из уже известных видов подделки. Таким образом не только устанавливался факт преступного изготовления денежного знака, но и велся учет всех обнаруженных экземпляров данного вида.
В 1895-1897 гг. Экспедицией составлен историко-статистический обзор фальсификации кредитных билетов за 27-летний период, в котором нашли отражение дела самой Экспедиции и архивы Петербургского окружного суда и Государственного банка. В этом документе содержалось всестороннее описание 471 вида подделки с отражением сведений о времени и месте появления подложных кредитных билетов, о районах их распространения и способах фальсификации.
В первой половине XIX в. судебно-экспертная деятельность Экспедиции не регламентировалась какими-либо законодательными актами. Документы и денежные знаки направлялись на экспертизу на основании сложившейся практики.
С изданием Устава уголовного судопроизводства 1864 г. деятельность Экспедиции Заготовления Государственных Бумаг по исследованию фальшивых денежных знаков была закреплена в законе. Она стала заниматься лишь производством экспертиз кредитных бумаг. Позднее на основании статей Устава такие бумаги должны были отсылаться для анализа в то учреждение, из которого они значились выпущенными. Положение об Экспедиции в части производимых ею исследований не изменялось до Октябрьской революции 7.
Приведенные сведения показывают, что, несмотря на опасность фальшивомонетничества и трудности, связанные с расследованием и судебным рассмотрением уголовных дел этой категории, научные основы методики его расследования долгое время практически отсутствовали. Р. С. Белкин упоминает изданную в 1604 г. в Париже книгу Ф. Демеля, содержащую положения по экспертизе документов, и опубликованную там же в 1665 г. работу Е. Ревено с описанием способов подлога. Но книга Ф. Демеля распространения не получила, а работа Е. Ревено, как представляющая опасность в плане распространения сведений о возможностях фальсификации денежных знаков, по требованию судебных властей в феврале 1670 г. была сожжена 8.
Характеризуя процесс формирования криминалистики, Р. С. Белкин и А. И. Винберг пишут, что дореволюционная русская криминалистическая литература по большей части была представлена публикациями, в которых излагались работы и рекомендации зарубежных, преимущественно европейских криминалистов, сопровождавшиеся иногда авторскими комментариями. Меньшую часть составляли оригинальные криминалистические сочинения отечественных авторов 9.
-Я. И. Баршев в своей книге изложил тактические приемы проведения обыска, осмотра, допроса, а также «образ исследования и осмотра особенных родов преступлений». Автор писал, что «личный осмотр» необходим во всех случаях обнаружения признаков и следов преступления, должен производиться безотлагательно, осуществляться в отношении как «главного предмета исследования», так и всего того, что с ним связано. Фиксация хода и результатов осмотра должна быть детальной, подробной и точной, чтобы каждый, кто знакомится с описанием, мог получить полное представление о предмете осмотра, «как будто б они сами производили его» 10.
Для криминалистических публикаций середины XIX в. характерна критика теории формальных доказательств. Известный юрист В. Д. Спасович говорил о необходимости выдвижения на передний план доказательства посредством улик, учета при выборе наказания их совокупности 11.
В 1850 г. вышла работа Е. Колоколова «Правила и формы о производстве следствий, составленные по своду законов», где содержатся те же рекомендации, которые мы находим у Я. И. Баршева. А. А. Квачевский в своем труде «Об уголовном преследовании, дознании и предварительном исследовании преступлений по судебным уставам 1864 г.» впервые выделил группу первоначальных следственных действий: осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, «собрание вещественных доказательств», старался как можно подробнее изложить приемы их проведения, а также правила упаковки вещественных доказательств, допроса, исследования документов.
Г. В. Дове в публикации «Вернейшее средство различать фальшивые средства от настоящих» (1866) предложил использовать микроскоп для распознавания фальшивых ассигнаций.
В середине XIX в. к исследованию фальшивок стали привлекаться химики. И. Ф. Крылов отмечает вклад великого русского ученого Д. И. Менделеева в изыскание средств предупреждения подлогов в чеках и других денежных бумагах 12. По просьбе управляющего Государственным банком с целью усиления защиты денежных знаков от подделки Д. И. Менделеев и его коллеги предложили вводить в бумажную массу чернила, так что получалась чувствительная синевато-серая бумага, а чернильный порошок добавлять в типографскую краску. Травление в таком случае влекло заметное изменение фона. Вскоре Менделеев был извещен, что это предложение принято.
Е. Ф. Буринский в 1889 г. впервые ввел фотографическое исследование документов в суде, стал создателем первой в мире научно-исследовательской лаборатории по изучению документов. Основные положения, относящиеся к методике исследования подделок, нашли отражение в изданной им в 1903 г. книге, в которой он учил эксперта необходимости «знакомства с искусством подделки документов», рекомендовал «уметь оценить значение замеченной черточки или пятна, построить догадку и сообразовать с нею программу исследования» 13.
Особое место среди авторов, в работах которых содержатся сведения о методике расследования преступлений и тактике проведения следственных действий, занимает Ганс Гросс. Он впервые провозгласил зарождение новой самостоятельной науки, которую назвал криминалистической, относя к ее предмету изучение вещественных доказательств, поступков или явлений, составляющих элементы уголовного дела, характера, психологических особенностей, привычек и способов деятельности лиц, участвующих в уголовном процессе. Приоритетное значение Г. Гросс придавал вещественным доказательствам. Им описана тактика допроса, осмотра места происшествия и порядка подготовки к нему, обыска. Ученый говорил о необходимости исследования бумаги, краски, чернил, пера и карандашей при расследовании подделки; отмечал важность выполнения рисунков и чертежей для наглядности восприятия осматриваемых объектов, изучения сферы деятельности фальсификатора, использования помощи специалистов (химиков, физиков, фотографов) при расследовании таких преступлений.
Особое внимание Г. Гросс уделял работе с подделками как с вещественными доказательствами, призывая не изменять содержание фальшивок в ходе их исследования, тщательно их изучать и осматривать с помощью лупы и осветительных приборов, фотографировать с увеличением, предварительно выявив следы рук, при осмотре представлять себе обстоятельства, при которых подделка была изготовлена 14.
В 1901 г. увидел свет труд П. Макалинского, в котором приведена аргументация в пользу применения криминалистических приемов работы с вещественными доказательствами, использования фотосъемки при осмотрах 15.
Продолжая перечень публикаций, можно отметить вышедшую в Варшаве в 1901 г. работу В. Долопчева «Участие полиции в производстве уголовных дел. Руководство для чинов полиции», опубликованный в 1904 г. в Одессе «Настольный полицейский словарь» Л. А. Добкевича, изданное в 1907 г. в Кишиневе «Пособие для чинов полиции по уголовным делам», статью Н. Сергеевского «Немые свидетели (практика осмотров)», помещенную в номере 1 «Вестника полиции» за 1907 г., а также «Энциклопедию современной криминалистики», содержащуюся в номерах 27, 40 и 43 «Вестника полиции» за 1911 г. В них можно найти краткие указания по тактике проведения осмотра, обыска, допроса, ареста, некоторые советы технико-криминалистического характера, методические рекомендации по расследованию уголовных дел.
В 1911-1912 гг. в переводе на русский язык изданы книги Р. А. Рейсса «Словесный портрет» и А. Вейнгардта «Уголовная тактика».
Упомянутые выше публикации содержат лишь отдельные положения, относящиеся к методике расследования фальшивомонетничества, а вот работы С. Н. Трегубова включают самостоятельные главы по расследованию подделки ценных бумаг и денежных знаков.
В книге «Основы уголовной техники» имеется специальный раздел, где С. Н. Тре-губов пишет о подделке ценных бумаг а также чеков, кредитных билетов и монет. Он выделяет два вида подделки: полную и частичную. Трегубое упоминает о полировке подчищенного места белком, слоновой костью, гладко отполированным деревом и возможности выявить это с помощью фотографической экспертизы. Автор утверждает, что деньги следует печатать на запрещенной к продаже плохой бумаге, чтобы через ее поры свободно просачивались чернила; бумага должна иметь водяные знаки, а краски важно комбинировать так, чтобы их нельзя было подделать фотографическим путем.
С. Н. Трегубов описывает способы печатания банкнот, методы фальсификации водяного знака, приемы подделки монет. Он обращает внимание на то, что изготовители фальшивок занимаются своим ремеслом не дома, сбывают подделки не там, где живут, используя для этого уличных певцов и музыкантов. Особое внимание уделяется слежке за сбытчиком и его помощником, а также тактике проведения обыска, в ходе которого рекомендуется обращать внимание на следы от гипса на полу, столе, у окна, где обычно проверяют качество работы, на обожженное дерево, брызги металла, ложки, вилки и другие металлические предметы, лампочки для плавления металла, картон для матриц, подлинные монеты как на предметы, которые могут быть использованы фальшивомонетчиками 16.
Р. С. Белкин и А. И. Винберг отмечали, что в основе работы С. Н. Трегубова лежат лекции Р. А. Рейсса, она носит на себе печать влияния работ Гросса, Бертильона, Нице-форо и других западноевропейских криминалистов и в ряде мест представляет собой пересказ их концепций и рекомендаций. Но фактически она явилась первым русским практическим руководством подобного рода, познакомила читателей с широким кругом криминалистических средств, приемов и рекомендаций 17.
В 1916 г. в России издана работа Б. Л. Бразоля, в которой нашли отражение история развития института предварительного следствия в России (с 1860 г., когда произошло выделение следственной службы из состава полиции, до 1914 г.), методология следственного осмотра, в том числе и применительно к расследованию отдельных категорий уголовных дел, методология обыска 18.
После Октябрьской революции начинается формирование советской криминалистики, когда были восприняты из наследия дореволюционной науки ее технические достижения. Первые труды криминалистов положили начало теоретической разработке науки криминалистики, обобщили складывающуюся практику деятельности органов расследования.
В 1924 г. вышла работа И. Н. Якимова, в которой речь идет о технических способах установления преступников, производстве отдельных розыскных действий, главным образом осмотров, обнаружении и закреплении следов преступления. Автор пишет, что для изготовления бумажных денег преступник подделывает бумагу, водяной знак и рисунок, анализирует способы фальсификации водяного знака, в качестве приема подделки рисунка отмечает фотографирование по количеству его цветов. И. Н. Якимов обращает внимание на характерные признаки подделки, считая, что при исследовании фальшивой банкноты ее надо сравнивать с такого же достоинства подлинной купюрой, рассматривая их при хорошем освещении и с лупой 10-кратного увеличения 19.
Говоря о подделке монет, он анализирует те же способы, что и С. Н. Трегубое, а также советует при проверке подлинности монеты обращать особое внимание на ее форму, цвет, размер, вес, звон 20.
И. Н. Якимов считает важной упаковку фальшивок, рекомендуя помещать их в расправленном виде между двумя листами плотной бумаги или картона, вкладывать в подходящий по размеру конверт. Для предохранения от попадания влаги он советует картонные листы обернуть куском пергаментной бумаги 21.
В этой же работе ученый пишет о структуре преступной группы фальшивомонетчиков, выделяя в ее составе «подделывателя», посредника, сбытчика, рекомендует вести тщательное наблюдение за всеми членами группы, исследуя их жизнь, источники существования, доходы, траты, связи, посетителей из других городов, места возможного появления. К возможным сбытчикам он относит разорившихся торговцев, кассиров магазинов и т. д., в качестве потерпевших называет женщин, богато одетых и не склонных рассматривать банкноты, крестьян, стариков, других лиц, которые не разбираются в деньгах 22.
Говоря об особенностях расследования фальшивомонетничества, И. Н. Якимов отмечает, что основная задача при этом - восстановление связи фальшивых денег с их изготовителями, для чего надо определять, в каком количестве находятся поддельные купюры в обращении, как изготовлены, при помощи каких технических средств. Он пишет о необходимости исследования денежных знаков с целью определения, напечатаны ли они с одного и того же оригинала, одинаково ли технически изготовлены, из одного ли материала;- отмечает важность осуществления обысков в жилище, месте изготовления фальшивых денег, у близких и родственников подозреваемых с целью отыскания инструментов, материалов, полуфабрикатов, образцов и других предметов, которые могли быть использованы фальшивомонетчиками; говорит о целесообразности осмотра банкноты с фиксацией ее вида, состояния (помята, загрязнена), следов обращения, которые могут свидетельствовать об осведомленности ее обладателя о том, что она фальшивая, а также теоретически обосновывает значение ведения учета фальшивомонетчиков 23.
В 1925 г. этот труд, переработанный и дополненный, вышел в свет под названием «Криминалистика. Руководство по криминалистической технике и тактике». Особое внимание автор уделяет тактике обыска при расследовании фальшивомонетничества, перечислив необходимые к отысканию объекты как при изготовлении фальшивых бумажных денег, так и поддельных монет 24.
В 1929 г. была издана еще одна книга И. Н. Якимова, в которой автор, анализируя научные методы раскрытия преступлений Вейнгардта («Уголовная тактика. Руководство к расследованию преступлений»), Ницефоро («Научное следствие и полиция»), Э. Ану-шата («Искусство раскрытия преступлений и законы логики»), предлагает свой метод, куда включает установление вещественного состава преступления (осмотр, допрос), исследование, оценку и использование улик (материальных и психологических), обследование виновника преступления (обыск, допрос), предъявление обвинения 25.
В 1925 г. вышли работы В. И. Громова «Дознание и предварительное следствие» и Н. П. Макаренко «Техника расследования преступлений». В. И. Громов начал разрабатывать учение о криминалистической версии, дал подробные рекомендации по проведению осмотров, стремясь превратить искусство расследования в науку.
Труд Н. П. Макаренко содержит отдельные. сведения о работе с поддельными документами и деньгами 26.
В эти же годы издательство «Право и жизнь» подготовило книжную серию «Криминалистика» под общей редакцией М. Н. Гернета, П. И. Люблинского и А. Н. Трайнина, куда вошли работы А. Гельвига «Современная криминалистика (методы расследования преступлений)» (1925), Г. Шнейкерта «Тайна преступника и пути к ее раскрытию» (1925), Р. Гейдля «Уголовная техника. Из мастерской уголовного розыска» (1925), Э. Анушата «Искусство раскрытия преступлений и законы логики» (1927). Г. Шнейкерт уделял особое внимание исследованию вещественных доказательств, в том числе документов и денежных знаков, и особенностям допроса 27.
В 1926 г. выходит новая работа Г. Шнейкерта, в которой говорится о необходимости ведения учета «подделывателей» и фальшивомонетчиков, а также самих обнаруженных фальшивых монет 28.
Последующий этап формирования криминалистики (1930-1950 гг.) характеризуется появлением новых криминалистических учреждений, монографических исследований, теоретическим обобщением экспериментальных работ научно-исследовательских экспертных учреждений, тактических и методических руководств по проведению следственных действий и методике расследования преступлений. Появляются труды в области судебной фотографии, судебного почерковедения, технического исследования документов.
В дальнейшем вопросы разработки теории и техники криминалистики продолжали оставаться предметом пристального внимания ученых.
Однако анализ их работ позволяет отметить, что методика расследования фальшивомонетничества в них была представлена лишь отдельными положениями и исследована недостаточно. Это, в частности, объясняется тем, что ранее вопросы расследования преступного изготовления денежных знаков рассматривались как специальные и освещались в литературе для служебного пользования. Только в последнее время стали появляться учебники по криминалистике, монографии, диссертационные исследования, статьи, методические рекомендации, в которых обосновывается необходимость поиска новых методологических подходов к формированию методики расследования преступного изготовления и сбыта денежных знаков.
1 Вермуш Г. Аферы с фальшивыми деньгами. М, 1990.
2 Польской Г. Н. Рыцари фальшивых банкнот. М., 1983. С. 5.
3 Якимов И. Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. М., 1925. С. 153.
4 Шнейкерт Г. Тайна преступника и пути к ее раскрытию (К учению о судебных доказательствах): Пер. с нем. / Под ред. и с предисл. П. И. Люблинского. М, 1925. С. 7-9.
5 См.: Якимов И. Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М, 1929. С. 153-154.
6 Дулов А. В., Крылов И. Ф. Из истории криминалистической экспертизы в России (Экспертиза документов). М., 1960. С. 10-11.
7 См.: Дулов А. В., Крылов И. Ф. Из истории криминалистической экспертизы в России (Экспертиза документов). М., 1960. С. 159-164.
8 Белкин Р. С. История отечественной криминалистики. М., 1999. С. 1.9 Белкин Р. С, Винберг А. И. Этапы возникновения и становления науки криминалистики (1917-1930-е годы). М., 1982. С. 9.
10 Баршев Я. Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству. СПб., 1841. С. 149-150.
11 Спасович В. Д. О теории судебно-уголовных доказательств в связи с судоустройством и судопроизводством. СПб., 1861. С. 97.
12 Крылов И. Ф. В мире криминалистики. 2-е изд., доп. Л., 1989. СП.
13 Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов: производство ее и пользование ею СПб 1903. С. 177-180.
14 Гросс Г. Руководство к расследованию преступлений / Пер. с 6-го нем. изд., перераб. и доп. И. Н. Якимовым. М.. 1930. С. 27, 134-136.
15 Макалинский П. В. Практическое руководство для судебных следователей, состоящих при окружных судах. Ч. 2. Вып. 1. Доп. В. П. Широковым. СПб., 1901. С. 256-257.
16 Трегубое С. Н. Основы уголовной техники. Научно-технические, приемы расследования преступлений: Практическое руководство для судебных деятелей. Пг., 1915. С. 226-247.
17 Белкин Р. С, Винберг А. И. Указ. соч. С. 12.
18 Бразоль Б. Л. Очерки по следственной части. История. Практика. Пг.,, 1916. С. 70-163, 180-215.
19 Якимов И. Н. Практическое руководство к расследованию преступлений. М, 1924. С. 106-107.
20 Там же. С. 198.
21 Там же. С. 117.
22 Там же. С. 156-157.
23 Там же. С. 196-199.
24 Якимов И. Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. М., 1925. С. 393-394.
25 Якимов И. Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М., 1929. С. 167.
26 Громов В. У. Дознание и предварительное следствие (Теория и техника расследования преступлений): Руководство для органов дознания и народных следователей / Под ред. Н. В. Крыленко. М., 1928. 210 с; Макаренко Н. П. Техника расследования преступлений. Харьков, 1925.
156 с.
27 Шнейкерт Г. Тайна преступника и пути к ее раскрытию (К учению о судебных доказательствах): Пер. с нем. / Под ред. и с предисл. П. И. Люблинского. М., 1925. С. 10-24,33-53.
28 Шнейкерт Г. Введение в уголовную технику. Руководство для школ и курсов по подготовке работников милиции и уголовного розыска / Пер. под ред. С. М. Потапова. М., 1926. С. 109.