Типичные судебно-следственные ситуации по делам о взяточничестве
И. В. ПОСОХИНА
(Прокуратура Ленинградской области)
По словарному определению, ситуация (от латинского situs - положение) - сочетание условий и обстоятельств, создающих определенную обстановку, положение 1. Соответственно в общих чертах судебно-следственную ситуацию можно определить как совокупность условий, в которых в определенный момент осуществляется рассмотрение уголовного дела в суде. Подобным образом, например, предлагается рассматривать судебно-следственные ситуации в зависимости от изменения количества доказательств, ставших предметом рассмотрения в судебном разбирательстве, в «Руководстве для государственных обвинителей» 2.
По нашему мнению, сущность этого понятия верно определена А. Н. Васильевым 3 как состояние неоконченного расследованием уголовного дела, включающего наряду с источниками информации фактическую сторону (что уже известно по делу) и.проблемную сторону (что необходимо установить).
Изучение судебно-следственной практики показывает, что даже в деле, направленном для рассмотрения по существу в суд, редко бывают полностью и достоверно решены все проблемы, особенно в нынешних условиях состязательности уголовного процесса.
В соответствии с новым Уголовно-процессуальным кодексом РФ существенно расширены полномочия защитника (ст. 53 УПК РФ). В первую очередь с точки зрения рассматриваемого вопроса значение имеют такие полномочия, как право собирать и представлять доказательства, необходимые для оказания юридической помощи (п. 2 ч. 1 ст. 53 УПК РФ), и право привлекать специалиста (п. 3 ч. 1 ст. 53 УПК РФ).
При этом закон определяет пути, которыми защитник вправе собирать доказательства. Здесь и получение предметов, документов и иных сведений (п. 1 ч. 3 ст. 86 УПК РФ), и опрос лиц с их согласия (п. 2 ч. 3 ст. 86 УПК РФ), и истребование справок, характеристик, иных документов от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и организаций, которые обязаны предоставлять запрашиваемые документы или их копии (п. 3 ч. 3 ст. 86 УПК РФ). Закон, однако, не обязывает защитника представлять собранную информацию предварительному следствию. К тому же невозможно однозначно определить, когда именно соответствующие предметы, документы или информация окажутся в поле зрения защитника, а затем и в его распоряжении.
Таким образом, очевидно, что государственный обвинитель должен быть готов к тому, что во время судебного следствия адвокатом могут быть представлены самые разнообразные документы или предметы, имеющие существенное значение для познания события преступления, а также роли каждого из его участников.
Появление новых доказательств, изменяющих не только объем собранных доказательств, но и их содержание, может повлечь существенное изменение основных выводов по делу: о виновности, невиновности, степени участия в совершении преступления кого-либо одного, нескольких или даже всех подсудимых. Это и появление показаний ранее неизвестных либо не допрошенных свидетелей, и получение иных результатов исследования (в ходе судебного следствия) вещественных доказательств и документов, а также результатов экспертных исследований, назначенных и проведенных в рамках судебного следствия.
Появление новых доказательств в ряде случаев может прогнозироваться даже на этапе подготовки к участию в судебном рассмотрении дела. В случае предъявления обвинения в совершении однотипных действий в отношении неопределенного круга лиц всегда велика вероятность появления новых свидетелей по делу. Однако появление новых свидетелей возможно и в иных случаях: когда информация об окончании расследования по делу в отношении конкретных лиц передается средствами массовой информации, и заинтересованные лица впервые обращаются в правоохранительные органы уже после окончания расследования; когда потерпевшие и свидетели долгое время находились вдалеке от места производства предварительного расследования и т. п.
Что же касается появления новых вещественных доказательств или документов, то на такую возможность, прежде всего, указывают следующие обстоятельства: в ходе предварительного расследования могут быть не обнаружены все важные следы преступления, иные предметы и документы, которые должны были существовать, однако принятыми мерами установить место их нахождения не преставилось возможным. Особенно высока вероятность появления таких предметов и документов в судебном заседании в тех случаях, когда результаты их исследования могут оказать существенное влияние на судебное следствие и привести к частичному либо полному оправданию подсудимого.
Поэтому государственный обвинитель при изучении материалов уголовного дела и при составлении плана поддержания государственного обвинения должен в первую очередь, помимо определения пределов доказывания по уголовному делу, выявить будущую проблемную сторону судебной ситуации - возможность оспаривания стороной защиты законности получения отдельных доказательств обвинения, предъявления защитой новых доказательств, частично или полностью оправдывающих подсудимого, выявить возможные ошибки предварительного расследования. Для укрепления в суде позиции обвинения государственному обвинителю после определения проблемной стороны судебной ситуации по делу надлежит решить, с помощью каких средств и методов он будет восполнять пробелы предварительного следствия и в случае необходимости опровергать доводы защиты - будут ли это ходатайства о вызове новых или дополнительных свидетелей или назначении экспертиз по делу, либо заявления ходатайств об исключении доказательств обвинения и т. п.
Кроме того, для достижения максимальной эффективности государственного обвинения по делам о взятках мы считаем целесообразным введение государственного обвинителя в процесс со стадии предварительного следствия и поэтому полагаем, что большую помощь в поддержании обвинения по делам указанной категории в суде может оказать умение управлять не только судебной ситуацией, но и знание видов и структуры следственных ситуаций.
Следует отметить, что криминалисты по-разному подходили к критериям определения следственных ситуаций. Это понятно, так как основания для деления ситуаций могут быть различными, динамично меняющимися, поэтому одна и та же ситуация в разные моменты кульминационного характера может переходить из одной классификации в другую.
Интерес к проблематике следственных ситуаций заметно вырос с начала и особенно с середины 70-х годов, когда она привлекла внимание многих криминалистов. Одно из первых известных нам определений следственной ситуации, принадлежащее А. Н. Ко-лесниченко, появилось в 1967 г. «Под следственной ситуацией принято понимать, - писал он, - определенное положение в расследовании преступлений, характеризуемое наличием тех или иных доказательств и информационного материала и возникающими в связи с этим конкретными задачами его собирания и проверки».
В 1973 г. В. К. Гавло определил следственную ситуацию в наиболее общем виде «как совокупность фактических данных, которые отражают существенные черты события, каким оно представляется на том или ином этапе расследования преступлений» 4.
Одновременно с В. К. Гавло свое определение следственной ситуации предложил И. Ф. Герасимов. Он пришел к выводу, что следственная ситуация - «это совокупность обстоятельств по делу (обстановка, положение), которая может быть благоприятной или неблагоприятной (в различной степени) для каких-либо выводов и действий следователя» 5. Впоследствии он предложил иное определение: «Следственная ситуация - это сложившаяся на определенный момент расследования, внутренне необходимо склонная к изменению совокупность характеризующих расследование материальных, информационных и иных факторов и их оценка, которая обусловливает основные направления расследования, принятие решений и выбор способов действий» 6.
Л. Я. Драпкин попытался сформулировать понятие не реальной следственной ситуации, а ее «информационной модели». По его мнению, следственная ситуация - это динамическая информационная система, элементами которой являются существенные признаки и свойства обстоятельств, имеющих значение по уголовному делу, связи и отношения между ними, а также между участниками процесса расследования, наступившие или предполагаемые результаты действий сторон.
В более позднем определении следственной ситуации, предложенном тем же автором, в сущности, повторяется прежнее определение, лишь значительно усложненное: «Следственная ситуация - это динамическая информационная система, отражающая с различной степенью адекватности многообразные логико-познавательные связи между установленными и еще неизвестными обстоятельствами, имеющими значение для дела, тактико-психологические отношения участников (сторон) уголовного судопроизводства, а также организационно-управленческую структуру и уровень внутренней упорядоченности процесса расследования» 7. Л. Я. Драпкиным была также предложена классификация видов следственных ситуаций и составлена классификационная схема, в которой и простые, и сложные следственные ситуации подразделяются им на исходные, промежуточные и завершающие, кроме того, сложные ситуации подразделяются на проблемные и конфликтные и т. д. 8
Мы разделяем позицию А. Н. Васильева, предложившего под следственной ситуацией в криминалистике понимать «ход и состояние расследования, совокупность установленных и подлежащих установлению обстоятельств, значение и сложность тех и других, степень разрешения иных задач расследования на данный момент, из чего, так сказать, “на выходе” создаются представление и выводы о дальнейшем ходе расследования и его первоочередных задачах» 9. Далее в своей работе он сформировал шесть групп преступлений по признакам следственных ситуаций первоначального периода расследования. Эта классификация не являлась принципиально новой, хотя выгодно отличалась от других тем, что для каждой группы в ней приводилось определенное «направление расследования» 10 .
Определение Н. А. Селиванова перекликается в определенной части с определением А. Н. Васильева. С его точки зрения, понятие следственной ситуации в самом общем виде «выражает обстановку, картину расследования, сложившуюся к определенному моменту, иначе следственную ситуацию можно определить как сумму значимой для расследования информации, которая принимается во внимание наряду с источниками ее получения» 11.
Опираясь на то, что значением слова «ситуация» является сочетание условий и обстоятельств, создающих определенную обстановку или положение, и подводя итог приведенных нами определений следственной ситуации, можно выделить несколько ее составляющих: во-первых, это динамичная информационная система, состоящая из имеющейся и подлежащей установлению по делу информации; во-вторых, она складывается на определенный момент расследования, но склонна к изменению; в-третьих, она определяет дальнейшее направление расследования.
Поскольку состязательность уголовного процесса во многом уравнивает роли следователя и государственного обвинителя, мы полагаем, что судебная ситуация по делу имеет большое сходство со следственной, однако указанное сходство не является полным.
Главной особенностью судебного разбирательства является то, что оно, согласно ст. 252 УПК РФ, проводится только в отношении обвиняемого и лишь по предъявленному ему обвинению; вторым ограничением пределов исследовательской деятельности в суде можно назвать процессуальные последствия полного или частичного отказа государственного обвинителя от поддержания обвинения в суде, либо изменения им обвинения в сторону смягчения, в соответствии со ст. 246 УПК РФ; и наконец, третьей особенностью является исключение доказательства при удовлетворении судом различных ходатайств, равно защиты и обвинения.
Поэтому мы полагаем целесообразным определить судебную ситуацию как сложившуюся на определенный момент судебного разбирательства, склонную к изменению совокупность факторов преимущественно психологического и информационного характера, которая обуславливает основные направления деятельности государственного обвинителя и (или) стороны защиты и в конечном итоге ориентирует суд на постановление приговора по уголовному делу.
С нашей точки зрения, судебная ситуация слагается из тех же групп компонентов (условий), о которых применительно к следственной ситуации писал Р. С. Белкин:
1) компоненты психологического характера: результат конфликта между сторонами защиты и обвинения, проявление психологических свойств участников судебного разбирательства: подсудимого, его защитника, государственного обвинителя, свидетелей, судебной коллегии и т. п.;
2) компоненты информационного характера: имеющиеся в материалах уголовного дела доказательства, осведомленность государственного обвинителя о наличии дополнительных доказательств как обвинения, так и защиты, их источниках; осведомленность противостоящих обвинению и иных проходящих по делу лиц (о степени информированности обвинителя и свидетелей, о необнаруженных доказательствах, о намерениях прокурора, защитника и т. п.);
3) компоненты процессуального и тактического характера: стадия судебного разбирательства по делу, возможность заявления ходатайства об изменении меры пресечения для подсудимого, изоляции друг от друга проходящих по делу лиц (например, взяткодателя и взяткополучателя), необходимость заявления ходатайств о проведении экспертиз, иных судебных действий, вызове дополнительных свидетелей и т. п.;
4) компоненты материального и организационно-технического характера: наличие коммуникаций между государственным обвинителем и оперативно-следственной группой; наличие средств передачи информации из учетных аппаратов органов внутренних дел и т. д. 12
При этом для достижения целей обвинения наибольшее значение приобретает информационный компонент (поскольку интерпретация имеющихся в деле и представленных дополнительно доказательств по делу государственным обвинителем и является основной задачей последнего) и психологический компонент, так как по делам о взяточничестве часто имеет место активное противодействие со стороны подсудимого, что неизбежно порождает конфликт между государственным обвинителем и стороной защиты.
Кроме того, мы считаем, что по моменту возникновения судебные ситуации можно подразделить на:
первоначальные - формирующиеся непосредственно после направления уголовного дела в суд;
производные - являющиеся продолжением следственных ситуаций, сложившихся уже в период предварительного расследования;
смешанные - совокупность первоначальных и производных судебных ситуаций.
В зависимости от процессуальной стадии судебного разбирательства судебные ситуации можно подразделить на:
1) ситуации предварительного слушания;
2) ситуации судебного следствия - последовательно развивающиеся с момента оглашения обвинительного акта и выяснения у подсудимого его отношения к предъявленному обвинению в начале судебного следствия и продолжающие свое развитие далее в ходе судебных допросов подсудимого и свидетелей, осмотра вещественных доказательств и иных судебных действий;
3) ситуации, складывающиеся в ходе прений сторон и последнего слова подсудимого;
4) ситуации, складывающиеся после оглашения приговора - в зависимости от оснований несогласия одной из сторон с приговором суда и принесения кассационной жалобы или представления.
В рамках судебного разбирательства, в отличие от предварительного следствия, изначально действуют несколько субъектов, оценивающих складывающуюся по делу судебную ситуацию (стороны защиты, обвинения, непосредственно судья или коллегия судей, а в случае разбирательства дела в суде присяжных - еще и состав жюри присяжных, поскольку они также формируют свое представление о доказанности обвинения, не всегда совпадающее с мнением судьи). Соответственно могут складываться различные ситуации, в зависимости, например, от того смыслового значения, которое могут придавать разные стороны процесса одной и той же информации, собранной по делу. Поэтому нам представляется необходимым в зависимости от субъекта, оценивающего в данный момент сложившуюся судебно-следственную ситуацию, подразделить их на:
- ситуации обвинения;
- ситуации защиты;
- ситуации судебной коллегии и (или) ситуации коллегии присяжных, поскольку суд всегда вынужден принять доводы той или иной стороны и вынести на основании представленных доказательств свое решение, однако мнения суда и коллегии присяжных заседателей о доказанности обвинения могут не совпадать.
Например, по уголовным делам о взяточничестве совокупность доказательств обвинения защита может признавать формально собранными с соблюдением требований закона, но трактовать действия правоохранительных органов как провокацию в отношении подсудимого, таким образом, представляя одни и те же доказательства в нужном для себя значении.
Мы предлагаем следующее определение ситуации обвинения как одной из разновидностей судебных ситуаций: «Ситуация обвинения - совокупность условий и обстоятельств, формирующих позицию государственного обвинителя по доказанности предъявленного подсудимому обвинения и относимости, допустимости и достаточности собранных на предварительном следствии и представленных в суде доказательств, складывающаяся в ходе судебного рассмотрения уголовного дела».
В случае привлечения государственного обвинителя по делам о взяточничестве со стадии предварительного расследования с большей долей вероятности ситуация обвинения закономерно будет становиться производной от следственной ситуации.
В целом можно отметить, что для судебных ситуаций, складывающихся при рассмотрении в суде уголовных дел о взяточничестве, характерны как общие признаки, проявляющиеся при рассмотрении любого уголовного дела, так и специфические судебные ситуации, присущие только данной категории уголовных дел.
При прогнозировании судебных ситуаций по делам о взяточничестве государственному обвинителю следует исходить из следственных ситуаций, возникавших в период проведения предварительного расследования. Помимо сведений, содержащихся в материалах уголовного дела, прокурор, принимая участие в проведении предварительного расследования, может лично оценивать динамику следственной ситуации по конкретному уголовному делу либо получить необходимые сведения из беседы со следователем, осуществлявшим расследование, или с прокурором, надзирающим за законностью проведения предварительного расследования.
В зависимости от ситуации, складывающейся в ходе проведения предварительного расследования, следственные, а впоследствии и судебные ситуации можно также подразделить на бесконфликтные, когда обвиняемый полностью согласен с предъявленным ему обвинением, и конфликтные - в случаях, когда обвиняемый оказывает активное противодействие следствию либо отказывается от дачи любых объяснений, используя право, предоставленное ст. 51 Конституции РФ.
Поскольку информационный компонент судебных ситуаций оказывает большое влияние на правильное определение вида судебной ситуации по конкретному уголовному делу, нам представляется обоснованной позиция О. Н. Коршуновой, предложившей подразделить судебные ситуации по информационному- компоненту на три большие группы в зависимости от количества доказательств, ставших предметом рассмотрения в судебном разбирательстве:
1 - количество доказательств не изменяется по сравнению с предварительным расследованием;
2 - количество доказательств уменьшается;
3 - количество доказательств увеличивается 13.
По нашему мнению, по рассматриваемой категории уголовных дел могут складываться следующие типичные судебные ситуации.
Ситуация 1. Взяткополучатель и взяткодатель оба привлекаются к уголовной ответственности по ст. 290 и ст. 291 УК РФ.
1.1. На предварительном следствии и в судебном заседании и взяткодатель и взяткополучатель полностью признают свою вину;
1.2. Взяткодатель полностью признает вину, а взяткополучатель признает вину частично или не признает ее вовсе;
1.3. Взяткополучатель полностью признает вину, а взяткодатель признает вину частично или не признает ее вовсе;
1.4. Оба признают вину частично.
Ситуация 2. Взяткодатель освобожден от уголовной ответственности и свидетельствует против взяткополучателя. При этом:
2.1. Взяткодатель свидетельствует против взяткополучателя на предварительном следствии и в суде;
2.2. На предварительном следствии взяткодатель свидетельствует в пользу обвинения, в суде же свидетельствует в пользу подсудимого, при этом:
2.2.1. Показания взяткодателя в суде полностью оправдывают взяткополучателя;
2.2.2. Показания взяткодателя оправдывают взяткополучателя в части действий. Сам взяткополучатель:
а) признает вину полностью;
б) признает вину частично;
в) не признает вину как на предварительном следствии, так и в суде;
г) использует право, предоставленное ст. 51 Конституции РФ.
Ситуация 3. Взяткополучатель освобожден от уголовной ответственности и свидетельствует против взяткодателя:
3.1. На предварительном следствии и в суде;
3.2. На предварительном следствии, в суде же свидетельствует в пользу подсудимого, при этом:
3.2.1. Показания в суде полностью оправдывают взяткодателя;
3.2.2. Показания оправдывают взяткодателя в части действий. При этом взяткодатель:
а) признает вину полностью;
б) частично;
в) не признает вину;
г) использует право, предоставленное ст. 51 Конституции РФ.
Приведенная классификация судебных ситуаций по принципу отношения подсудимых к содержанию предъявленного обвинения порождает необходимость их классификации по другим признакам, в частности по пределам доказывания, по наличию доказательств, достоверно подтверждающих каждое обстоятельство, входящих в предмет доказывания, оценке доказательств участниками процесса и т. д.
При изменении информационного компонента по делам о взяточничестве, т. е. в зависимости от удовлетворения судом заявленных ходатайств одной или обеих сторон процесса об исключении имеющихся по делу доказательств, и (или) о представлении новых доказательств, в том числе о вызове и допросе дополнительных свидетелей, и возникающем в результате подобных действий участников процесса изменении смысла имеющейся по делу доказательственной базы в пользу обвинения или защиты, можно предложить следующие варианты развития судебных ситуаций:
1. Ни защита, ни обвинение не представляют в суде новых доказательств;
2. В результате удовлетворения судом заявленных сторонами ходатайств об исключении доказательств:
2.1. Исключены доказательства:
а) обвинения;
б) защиты;
в) защиты и обвинения;
При этом оставшиеся доказательства свидетельствуют в пользу:
а) обвинения;
б) защиты.
2.2. Суд удовлетворяет ходатайства о приобщении к делу дополнительных доказательств и о вызове и допросе новых свидетелей, в результате чего новые доказательства усиливают позицию:
а) обвинения;
б) защиты, в том числе появляются доказательства, полностью или частично оправдывающие подсудимого;
в) дополнительные доказательства по делу по существу не изменяют соотношение позиций защиты и обвинения.
2.3. Изменяется смысл имеющихся по делу доказательств в пользу:
а) обвинения;
б) защиты.
2.4. Суд удовлетворяет ходатайства сторон о приобщении к материалам дела новых доказательств и о вызове и допросе новых свидетелей, при этом вся доказательственная база укрепляет позиции:
а) обвинения;
б) защиты.
Стоит заметить, что изменение информационного компонента судебной ситуации в сторону защиты или обвинения, выражающееся в увеличении или уменьшении доказательственной базы той или иной стороны, требует от государственного обвинителя прежде всего внесения необходимых корректив в план поддержания обвинения по делу.
В зависимости от складывающейся ситуации ему надлежит определить: имеется ли возможность поддержания обвинения в том объеме, в котором он заявлен в обвинительном заключении, в том числе и с решением вопроса о возможности представления дополнительных доказательств; либо тактически обоснованным в сложившейся ситуации будет частичный отказ от обвинения; либо изменение квалификации действий подсудимого; либо единственным выходом остается полный отказ прокурора от поддержания обвинения.
Главной особенностью взяточничества является то, что это двустороннее преступление, поэтому, если подсудимыми по делу являются и взяткодатель, и взяткополучатель, особенно в том случае, когда они оба полностью или частично не признают предъявленное обвинение на предварительном следствии, можно прогнозировать, что судебная ситуация, как продолжение следственной ситуации по делу, неизбежно будет конфликтной. Для разрешения указанного конфликта хотя бы с одним из подсудимых нам представляется тактически обоснованным со стороны государственного обвинителя при подготовке к поддержанию обвинения по уголовному делу в суде проверить дополнительно: имеются ли по делу основания для прекращения уголовного дела в отношении взяткодателя, согласно примечанию к ст. 291 УК РФ, либо имеются основания обсудить со стороной защиты возможность принятия судебного решения по делу в особом порядке в соответствии с гл. 40 УПК РФ.
При этом следует помнить, что ходатайство о постановлении приговора без проведения судебного разбирательства может быть заявлено взяткодателем или взяткополучателем, чьи действия квалифицированы соответственно по ч. 1 ст. 291 и ч. 1 ст. 290 УК РФ,-после направления дела в суд только на предварительном слушании и с соблюдением всех требований, указанных в ст. 314—317 УПК РФ.
В условиях проводимой реформы уголовного судопроизводства поддержание государственного обвинения по делам о взяточничестве становится непростым делом, поскольку требуется не только доказывать вину подсудимого, но и пытаться преодолеть активное противодействие этому со стороны защиты. Вот почему прогнозирование судебной ситуации на этапе подготовки к судебному заседанию, использование приемов и методов криминалистической тактики и методики в ходе судебного разбирательства оказывает ощутимую помощь при отстаивании государственным обвинителем своей позиции по делу и помогает добиться постановления законного и справедливого приговора.
1 БСЭ. 2-е изд. Т. 39. С. 182.
2 Руководство для государственных обвинителей. Криминалистический аспект деятельности. СПб., 2003. С. 58-59.
3 Васильев А. Н. О криминалистической классификации преступлений // Методика расследования преступлений (общие положения): Материалы науч.-практ. конф. М., 1976. С. 25. Этого определения он придерживался и позднее (см.: Васильев А. К Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. М., 1978. С. 31).
4 Гавло В. К. О следственной ситуации и методике расследования хищений, совершаемых с участием должностных лиц // Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. М., 1973. С. 90.
5 Герасимов И. Ф. Принципы построения методики раскрытия преступлений // Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. М., 1973. С. 82.
6 Герасимов И. Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск, 1975. С. 173.
7 Драпкин Л. Я. Общая характеристика следственных ситуаций // Следственная ситуация. М., 1985. С. 13.
8 Драпкин Л. Я. Понятие и классификация следственных ситуаций // Следственные ситуации и раскрытие преступлений. Свердловск. 1975. С. 43.
9 Васильев А. Н. О криминалистической классификации преступлений. С. 25. Этого определения он придерживался и позднее (см.: Васильев А. Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. С. 31).
10 Там же. С. 41-43.
11 Селиванов Н. А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования // Соц. законность. 1977. № 2. С. 58.
12 См.: Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М., 1988. С. 94.
13 Коршунова О. Н. Действия государственного обвинителя в зависимости от ситуаций, складывающихся в суде первой инстанции при рассмотрении дела // Руководство для государственных обвинителей. СПб., 2003. С. 59.